2020年john locke约翰洛克经济学论文三等奖分享

题目:What is the socially efficient level of crime? 

纳尔逊·曼德拉曾经说过:“当一个人被剥夺了过他所信仰的生活的权利时,他别无选择,只能成为亡命之徒。”正是基于这种信念,新古典主义经济学奠定了坚实的基础——市场机制内所有经济主体的行为都是理性的。消费者正在间接地寻求效用最大化,公司(同时坚持他们的慈善企业社会责任[2])正在努力提高他们的利润,政府正在试图满足宏观经济目标,从公平和平等(对后者来说是基尼系数[3]的缓解),到国际贸易和收入再分配。违法者完成了这三个最大化目标中的第一个,也是三个经济主体的一部分——他们融入了我们周围的社会。尽管犯罪的特殊原因是非理性的,比如与成瘾相关的不稳定行为(这意味着需要一个微妙的、非零的最佳状态,以保持一个国家的生产潜力),知情决策的基本原则(内在成本效益分析)意味着犯罪的“社会效率”水平是存在的,并且可以被估计,如下所示。

首先,我们应该直观地证明这种所谓的“社会最优”实际上是存在的。我们可以将总体问题简化为市场失灵问题——经济中资源的错配导致了边际社会成本(MSC)和边际社会效益(MSB)之间的分化。正是由于对犯罪的这种解释,人们可以将其与生产中的负外部性联系起来(当一种商品或服务被创造出来时,对第三方的外部成本,没有反映在市场价格中)。本案中的商品或服务(相当抽象地)特别属于暴力犯罪。以银行抢劫案为例,汉森和埃尔克利特(Ask Elklit)发现,在他们开创性的研究论文中,大约15%的样本在极其不幸的事件[4]发生后,可能患有“急性应激障碍”。此外,这甚至可以扩展到创伤后应激障碍(PTSD),意大利医生g·p·费切拉(G. P. Fichera)进行的一项调查得出的结论是,13%的抽样单位可能患有[5]。在这里启动经济分析,这表明,考虑到一旦被抓住的巨大影响(边际私人成本,MPC),从事这种非法活动的成本不等于社会成本(在MSC方面),考虑到“附带伤害”和少数不幸的人不幸不得不忍受的严重情感创伤——这导致精神治疗成本和咨询,增加了国家作为一个整体的不利体验。因此,可以确定生产中的负面外部性(其中MSC >MPC)显然存在于这种情况下,因此也存在于更普遍的综合犯罪中。检查图1,可以看到MPC(在这种情况下称为PMC)比MSC(这里的SMC)处于更低的水平,因此市场处于P1Q1而不是P2Q2的均衡状态(后者是配置效率,其中MSC = MSB)。因此,一个社会有效的消费水平在法律上确实存在于这个次级市场(前面提到的配置效率)。如果实现了这一点,对社会的阴影无谓损失(净福利损失)将被消除,因此将达到最优,这意味着这个讨论可能会有一个更基于数量的答案。

既然犯罪有一个精确的社会效率水平似乎是显而易见的(正如前面通过将这个宏观经济变量映射为生产中的负外部性所显示的那样),我们应该用更普遍的观点来考虑犯罪的原因,以量化这个问题。此外,“芝加哥学派社会失序理论”是试图解释犯罪行为的主要猜测之一。克利福德·肖(Clifford Shaw)和亨利·麦凯(Henry McKay)(主要的支持者)认为,犯罪是邻里互动的一种功能,并不完全是由于个人及其行为造成的。这与埃米尔·迪尔凯姆(Emile Durkheim)和罗伯特·默顿(Robert Merton)首先提出的另一种当代理论相联系,该理论被称为“社会反常理论”或“紧张理论”,即对最富有和最贫穷之间的巨大差距的强烈厌恶引发了寻求犯罪的动机。这两种观点都把责任推给了周围的环境,使罪犯进入我们的现代社会。考虑到前面提到的基尼系数(以面积计算)

𝐴

------

𝐴+𝐵)

及其伴随的洛伦兹曲线(见图2),通过ONS[8]发现2018年该值为0.35(其中0为完全相等,因此1为完全不相等)。这说明,压力理论和等效的心理学解释强调社会创造了明显的物质收入分化,这意味着一个社会有效的犯罪水平必须被个体化;这将考虑到原因,动机,严重性等,因为某些错误的行为由于困难的个人环境(不公平和不平等)可能被认为比其他更道德上可接受。也许更多的宽容可以因此归因于这一利基在上述暴力犯罪情况。这意味着犯罪的社会效率水平应该被定制来解释这些潜在的原因,而不是简单地成为一个包含整个经济的具体数据。

进一步利用这一逻辑,我们可以简单分析犯罪本身的成瘾问题,以确定在这种特定情况下,什么样的社会最优形式是最好的。以可卡因市场为例,这是一种传统上被认为具有高度非弹性需求的商品,其中需求的价格弹性(需求量对产品价格变化的响应性)在数学上介于0到-1之间(不包括在内)。这是由于良好的习惯形成了一些消费者,但更深刻地上瘾了其他人。这一点可以在Steven D. Levitt和Stephen J. Dubner的《魔鬼经济学》一书中清楚地证明,在这本书中,这两位经济学家在哥伦比亚Bogotá对“快克可卡因”对非裔美国人社区的实质性影响进行了统计调查。沉迷于吸食和贩卖这种A级毒品,导致该种族社区的城市年轻男性他杀率在5年内翻了两番,甚至统计调查也强调了这种与可卡因成瘾的联系。此外,图3展示了“美国可卡因[10]的RAND模型”中的这种关系——由于可卡因在流通中的数量,供应被认为是高度弹性的(在Medellín卡特尔统治期间,每天有15吨这种毒品进入美国[11]),而需求的形状让人联想到一个“矩形双曲线”,因为在高价格下,只有上瘾的家庭仍然保持几乎完美的价格无弹性需求。为了传达这种成瘾是非理性的(因此必须谨慎地接近社会最优),我们可以模拟经验效用(实际效用)和决策效用(在做出消费决策时被认为是经验效用)。使用准线性假设(好的𝑥是可卡因,𝑚包含市场系统中的所有其他商品),采用以下假设函数来建模成瘾(使用来自加州理工学院[12]的计量经济学工具):

𝑈𝐸𝑈(𝑥𝑚)=𝐵𝐸𝑈(𝑥)+𝑚= 2√𝑥+𝑚(𝑈𝐸𝑈代表经验效用和𝐵𝐸𝑈(𝑥)是与消费相关的实际好处𝑥单位的可卡因)。

𝑈𝐷𝑈(𝑥𝑚)=𝐵𝐷𝑈(𝑥)+𝑚= 20√𝑥+𝑚(𝑈𝐷𝑈代表决策效用和𝐵𝐷𝑈(𝑥)是认为与消费𝑥受益单位的可卡因)。

因此,使用这些假设的准线性效用函数(只是在基本的单变量水平上模拟可卡因成瘾),人们将试图最大化𝑈𝐸𝑈和𝑈𝐷𝑈。因此,最大化问题可以写成如下,求解如下:

𝑚𝑎𝑥𝑥≥0𝐵𝐸𝑈(𝑥)−𝑝𝑥= 2√𝑥−𝑝𝑥(𝑝𝑥仅仅是成本与采购𝑥单位的可卡因)。因此,最优数量等于𝑝2(这是𝑥𝑜𝑝𝑡)。

𝑚𝑎𝑥𝑥≥0𝐵𝐷𝑈(𝑥)−𝑝𝑥= 20√𝑥−𝑝𝑥(𝑝𝑥仅仅是成本与采购𝑥单位的可卡因)。因此,实际数量(因为消费者会根据他们的感知需求100,而不是事实上的最佳)等于(这是𝑝2𝑥∗(𝑝))。

因此,在这个假设的场景中,我们可以纯数学地看到成瘾的问题——不合理性以𝑥𝑜𝑝𝑡≠𝑥*(𝑝)的形式存在,并且由于𝑥𝑜𝑝𝑡<𝑥∗(𝑝),所谓的成瘾者认为可卡因的消费比由此产生的实际效用高得多,因此消费的比例比“最佳”高。将成瘾与犯罪的社会效率水平联系起来,人们可能会认为这种最佳(分配效率)必须保持相当高的水平(可能是目前水平的60-70%左右)。这是因为这些形式的犯罪对人的身体和心灵造成了极大的伤害(在前面提到的简单模型中,𝑥∗(𝑝)比𝑥𝑜𝑝𝑡大100倍),因此任何进一步减少这些犯罪的尝试都可能导致意想不到的后果。这些因素包括收入分配加剧(考虑到在“兰德模型”中可卡因的高价格下几乎完美的价格无弹性需求)和经济生产能力的退化(特别是由于许多休闲消费者是那些压力明显更高的职业[13],例如银行业)。后者将导致劳动力生产要素的下降(考虑到英国可卡因的使用程度和潜在成瘾——4.2%的英国成年人[14]),从而导致总生产可能性曲线向内移动(见图4 -凸形,以说明机会成本增加和边际回报递减的规律)。这导致长期总供给(LRAS)左移,总需求(AD)经历收缩(这里使用货币主义者的观点,而不是凯恩斯主义者的观点,这里LRAS在“自然产出率”下是完全价格无弹性的)——从图5可以看到,实际GDP从Y-Y '下降,价格水平从P-P '上升,从而与长期经济增长和价格稳定(英国CPI为2%)这两个宏观经济目标背道而驰。

考虑到这些推动的严重后果,人们可以更普遍地使用“鉴别诊断”(由杰弗里·萨克斯教授创造,但现在是犯罪经济学而不是发展经济学[15])来判断犯罪的社会效率水平。考虑到“社会组织紊乱理论”和“紧张理论”,轻罪犯罪的社会最佳水平应该保持在相对接近于现在的水平(可能占当前犯罪总数的70-80%)。这是由于帮助司法系统维持生计的低级侵权行为(例如,预计司法部的预算将在2020-21亿[16]增加到81亿美元),以及与其他总犯罪相比,它们的严重性相对较低。考虑到警察和国防部队是“经济商品”(稀缺资源),应该投入相对较少的资产。关于前面提到的成瘾问题,特别是过度、不合理地使用可卡因,目前水平的60-70%可能会带来如上所述的社会最佳状态。最后,就更庄重的错误行为而言,比如先前展示的银行抢劫的情感后果,或者在Bogotá网站上(五年内)吸食可卡因导致非裔美国人的谋杀率翻了四倍,这些罪行的社会最佳化应该尽可能地接近于零。虽然Alasdair MacIntyre关于康德的绝对命令的思想可以相当勉强地为基本的人道主义需求辩护[17],但很明显,在社会上,经济上,道德上或伦理上,暴力犯罪形式的大规模存在是不可接受的,因此,内化这些“反人类罪”的显著外部性应该试图完全消除这个市场。这不仅在社会和经济上是有效的(消除社会无谓损失与改善稀缺资源分配交织在一起),而且在社会上是可持续的,从而为现在和未来的几代人铺平道路。

作者注解

我处理这个问题的方法很简单——我想把这个问题简化并分解成更容易管理和更可量化的东西。由于词汇的限制,我们不可能详细分析每一种类型的犯罪(白领、谋杀、纵火、攻击等),因此我决定将主题分成三个小部分,如下文所示。在论文中进一步使用假设计量经济分析只是为了提供对当时正在讨论的问题的更深入的理解。它不是基于现实生活中的观察、实验和数据收集,而是为了以一种不同的、小众的、数学的方式(与问题的性质不同,这个问题是开放式的、广泛的)重申我的论点和总体推理思路。

Footnotes

1 GoodReads [internet]. Nelson Mandela Quotes; 2020. Available from: https://www.goodreads.com/author/quotes/367338.Nelson_Mandela

2 Forbes [internet]. Why CSR? The Benefits of Corporate Social Responsibility Will Move You to Act; 2013 May 12. Available from: https://www.google.com/amp/s/www.forbes.com/sites/devinthorpe/2013/05/18/why- csr-the-benefits-of-corporate-social-responsibility-will-move-you-to-act/amp/

3 Economy [internet]. The Gini-coefficient: How do we measure inequality? Available from: https://www.ecnmy.org/learn/your-society/the-question-of-equality/the-gini-coefficient-how-do-we- measure-inequality/

4 Hansen M, Elklit A. Predictors of acute stress disorder in response to bank robbery. European Journal of Psychotraumatology, 2:1, p. 5864. 2011 May 12.

5 Fichera G.P. et al. Post-traumatic Stress Disorder among bank employee victims of robbery. Occupational Medicine, vol. 65, issue 4, pp. 283-89. 2015 June.

6 Porter, Jeremy & Capellan, Joel & Chintakrindi, Sriram. The Encyclopaedia of Crime & Punishment, p. 1179. 2015 December 28.

7 Agnew R. Encyclopaedia of social problems; Strain Theory. Thousand Oaks: SAGE publications, pp. 904-906. 2008.

8 Office for National Statistics. Household income inequality, UK: financial year ending 2019, p. 4. 2020 March 3.

9 Levitt SD, Dubner SJ. Freakonomics. 4th Ed. Penguin Random House UK; p. 112. 2015.

10 Manski CF, Pepper JV, Thomas YF. Assessment of Two Cost-Effectiveness Studies on Cocaine Control Policy, p. 9; National Research Council. National Academic Press, Washington DC. 1999.

11 Independent [internet]. 10 facts reveal the absurdity of Pablo Escobar’s wealth. Business Insider. 2017 December 2017. Available from: https://www.google.com/amp/s/www.independent.co.uk/news/people/pablo-escobar-worth-wealth-money- how-much-a8133141.html%3famp

12 Caltech [internet]. Principles of Economics with Calculus; online course, EDX. 2020 January 7. Available from: https://www.edx.org.uk/course/principles-of-economics-with-calculus

13 The Guardian [internet]. Confessions from the City: why firms are failing to tackle the cocaine crisis. 2017 September 9. Available from: https://www.google.com/amp/s/amp.theguardian.com/society/2017/sep/09/city-firms-failing-to-tackle- cocaine-crisis

14 The Guardian [internet]. Confessions from the City: why firms are failing to tackle the cocaine crisis. 2017 September 9. Available from: https://www.google.com/amp/s/amp.theguardian.com/society/2017/sep/09/city-firms-failing-to-tackle- cocaine-crisis

15 Sachs J. The End of Poverty; how we can make it happen in our lifetime. 1st Ed, Penguin Books Ltd, p. 273, 2005.

16 HM Treasury [internet]. Policy Paper – Spending Round 2019. UK Government. 2019 September 4. Available from: https://www.gov.uk/government/publications/spending-round-2019-document/spending-round-2019

17 Dimmock M, Fisher A. AQA Philosophy and OCR Religious Studies; Chapter 11 – Stealing in Ethics. Open Book Publishers. 2017.

Bibliography

Agnew R. Encyclopaedia of social problems; Strain Theory. Thousand Oaks: SAGE publications, pp. 904-906. 2008.

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